在股份制改造階段,主辦券商牽頭和會計師事務所、律師事務所一起對有限責任公司設立以來企業的出資、增資減資、經營、財務等事項進行全方位的盡職調查后,提出修正整改意見,彌補過往事項中瑕疵和規避相關風險,并據此進行改制總體方案設計。
在推薦掛牌階段,主辦券商按照《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商盡職調查工作指引(試行)》等文件的要求,對企業進行全面盡職調查、履行內核程序,關注企業是否能夠滿足掛牌條件,一方面協助企業規范運營,一方面對企業的經營發展進行全面客觀描述形成(公開轉讓說明書)和(推薦報告),真實、完整地將企業狀況展現給投資者,并履行對系統公司反饋意見的回答義務。
掛牌之后,主辦券商還將股行對掛牌公司的持續督導義務,并且協助掛牌公司進行融資、收購等事宜。

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