1.接受委托。主辦券商接受擬掛牌公司的委托，與其簽訂推薦掛牌協議;再針對這家擬推薦的公司設立專門的項目小組，負責盡職調查，起草盡職調查報告，制作備案文件，并將項目小組成員名單、簡歷及資格證明文件報證券協會備案;同時，主辦券商與擬盡職調查公司簽署保密協議。
2.盡職調查。項目小組按照盡職調查工作指引的要求，勤勉、盡責地開展盡職調查工作，督促公司真實、準確、完整地披露信息;項目小組完成盡職調查工作后，出具盡職調查報告，各成員簽名并聲明負責。
3.內核意見與推薦報告。主辦券商設立的內核機構根據項目小組的申請召開內核會議，對是否同意推薦該公司掛牌進行表決，并在表決的基礎上形成內核愈見;當內核意見決定向協會推薦掛牌，應出具推薦報告，并向協會報送備案文件。
4.協會備案。協會收到主辦券商報送的備案文件后，決定受理的，向其出具受理通知書;協會在受理之日起15日內，對備案文件是否齊備、主辦券商是否已按照盡職調查工作指引的要求對所推薦的公司進行了盡職調查、該公司擬披露的信息是否符合信息披露規則的要求，以及主辦券商對備案文件是否履行了內核程序等進行審查。
5.備案確認函。經審查無異議的，協會向主辦券商出具備案確認函，若協會對備案文件有異議，決定不予備案的，會向主辦券商出具書面通知并說明原因。
6.掛牌交易。主辦券商持備案確認函向深交所中小板公司管理部申請園區企業報價轉讓證券簡稱及代碼，并同時向深交所報價轉讓系統工作小組提交掛牌申請材料、商定掛牌日期，通知相關部門和單位做好掛牌準備，并正式開展掛牌交易。
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