首先我們先說投資者的適當性要求：個股期權屬于風險高于現貨的衍生品，為了個股期權的市場能夠向著穩定、規范、健康的發展，為了能夠更好的保護投資者的合法權益，上交所提出對于主要的開戶對象為資金100萬(含)以上、有融資融券資格的客戶這樣的建議。
模擬交易開戶：根據模擬交易開戶的適當性標準對客戶進行仔細的選擇之后，通過95536聯系目標客戶，確認客戶愿意參與期權模擬交易，并確保客戶能夠不斷的加入到期權模擬交易業務當中來。需要向客戶詳細介紹業務規則，幫助客戶清楚的認識到期權產品的收益與風險、風險控制方法還有相關制度，以及交易所里制定出的有關規定等，還要將通話錄音文件和通話流水號都記錄下來。
投資者分級管理：上交所會進行定期的模擬交易大賽，制定出相應的晉級規則，對參與模擬交易的客戶采用分級管理，為將來的個股期權推出做好足夠的準備。
投資者晉級計劃：將符合標準的投資者按照資金實力、技術水平、風險承受能力等這些指標進行分類，把他們劃分成A、B、C、D四級，其中A是最高的級別。普通的投資者經過培訓以及測試之后在初次開戶時，便是最低的D級。當然了，不同級別的投資者對應的功能權限也是不一樣的。D級投資者權限包括買入期權和賣出有足額現貨保護的看漲期權，C級投資者權限在D級基礎上再加上簡單組合期權的持有和賣出足額現金保護的看跌期權等，B級投資者可在C級基礎上再加上復雜期權組合的買賣。
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